中新經(jīng)緯5月8日電 江蘇證監局網(wǎng)站8日消息，中國銀河證券一營(yíng)業(yè)部及負責人周旭杰被警示。
經(jīng)查，江蘇證監局發(fā)現2021至2023年間中國銀河證券股份有限公司南京燕山路證券營(yíng)業(yè)部部分員工存在委托證券經(jīng)紀人以外的非證券從業(yè)人員招攬客戶(hù)的行為。
上述問(wèn)題反映出營(yíng)業(yè)部對從業(yè)人員執業(yè)行為管理不足，在營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節合規管理不到位，違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會(huì )令第166號)規定。根據規定，江蘇證監局決定對該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
來(lái)源：江蘇證監局網(wǎng)站(下同)
同時(shí)，周旭杰作為營(yíng)業(yè)部負責人，對上述問(wèn)題負有直接責任。根據規定，江蘇證監局決定對周旭杰采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
公司官網(wǎng)顯示，2000年8月，經(jīng)國務(wù)院批準，在合并原工行、農行、中行、建行、人保及中經(jīng)開(kāi)所屬信托投資公司證券業(yè)務(wù)部門(mén)和證券營(yíng)業(yè)部的基礎上，中國銀河證券有限責任公司組建成立。2007年，經(jīng)中國證監會(huì )批準，以中國銀河金融控股有限責任公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合四家國內機構投資者，共同發(fā)起設立中國銀河證券股份有限公司，該公司收購了原中國銀河證券有限責任公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)及相關(guān)資產(chǎn)，旗下?lián)碛秀y河期貨經(jīng)紀有限公司。原中國銀河證券有限責任公司正式更名為“中國銀河投資管理有限公司”。
股市方面，截止到8日午間收盤(pán)，中國銀河跌1.71%，總市值1323億元。(中新經(jīng)緯APP)
